D 'FATF publizéiert d' Follow-Up-Bericht am Joer
D 'National Verlooss fir d' Enquête an Iwwerwaachung vu Wirtschafts-a Umweltkriminalität an NorwegenNorwegen financial intelligence unit ('FIU') gouf e Member vun der Egmont-Grupp zanter. De Norwegesch Begrëff fir Enheten for finansiell etterretning.
EFE ass den Empfänger vun den Rapporten iwwer Verdächtige Transaktiounen.
D 'Geldwäsche-Gesetz vun bezitt sech op Moossnamen fir d' Bekämpfung vun der Geldwäsche an der Finanzéierung vum Terrorismus, domat ënner d Verbanne vun der Drëtter Direktiv. Laut paragraf zwielef Strafgesetzbuches, de Besuch vun der Anwälte ënnerläit de Bestëmmungen vun der Kriminalisierung der Geldwäsche. D Geldwäsche-Gesetz ass datum fir de Besuch vun Rechtsanwälten, am selwechte Ëmfang, et gëllt fir d Mira Anwälte, vorausgesetzt, datt de Besuch vun der Affekot gëtt als"etabléiert"zu Norwegen, an accord mat Iwwer dräi vum Geldwäsche-Égalité.
De Norwegian Bar Association ('NBA') ausgestallt huet, verbindliche ethische Richtlinne fir Anwälte, déi sech spezifesch op anti-Geldwäsche.
Si hunn och opgestallt eng Virlag fir d intern Kontroll a Kommunikatioun-Routinen.
Obschonn d 'Finanzaufsichtsbehörde vun Norwegen erdeelt gouf, deen AML - CFT-Richtlinnen, Daeida, Steierberoder, Wirtschaftsprüfer an aner (d' Kreesronn aacht -), eng Sektor-spezifesch Haaptlinn fir d Anwälte ass nach net disponibel."D Gesetz gëllt och fir déi folgend juristesche an natierleche Persoune bei der Ausübung vun Hirer Berufe.
Rechtsanwälte an aner Persounen, déi eegestänneg juristesch Ënnerstëtzung bei enger berufflecher oder regelméisseg, wann Se hëllefen oder handelen am Optrag vu Clienten bei der Planung oder Duerchféierung vu finanzielle Transaktiounen oder sou Transaktiounen mat Immobilien oder beweegleche Saache vum Wäert vun NOK."D Geldwäsche-Gesetz bezitt sech op Entitéiten, déi zu Abschnitt véier als"Persounen mat enger Meldepflicht'. Client nando diligence gemaach soll ginn, wann den Affekot trëtt an eng Vertragsbeziehung mat dem Clienten aus enger Aufgab laut Artikel, zweeten Eréischt, Punkt dräi vum Geldwäsche-Égalité. Eng Natierlech persoun, déi d Identitéit ass geprüft duerch Schabloun enger Zertifikat enger ëffentlecher Verlooss, déi an der Regel eng persoun de vollen Numm, Ënnerschrëft, Foto, perséinlech-Identitäts-Nummer an D-Nummer (fir net-Awunner). Eng juristesch persoun (z.B eng Aktiegesellschaft) ass verifiziert duerch Iwwerpréifung, besonnesch zu ëffentlechen Registern a produzéieren, en Zertifikat vun der Registréierung, oder an e puer Fäll, aner notéiert Ausdrucke. Wann den OPTRAGGEBER eng juristesch persoun, déi d Identitéit vun der persoun, déi am Numm vum Clienten iwwerpréift ginn. Dokumenter och zur Verfügung gestallt ginn fir ze beweisen, datt der betraffener huet d 'Recht op d' Verdeedegung vum Mandanten no baussen.
Wann anere Persounen, wéi dem OPTRAGGEBER bewëllegt goufen, e Recht op Verfügung iwwer e Konto oder en Depot, oder d 'Recht bewëllegt, fir d' Duerchféierung vun der Transaktion, d Identitéit vun den betraffenen Leit iwwerpréift ginn.
Eng Natierlech persoun kann iwwerpréift ginn, an aner aart a Weis wéi en anere Gültiger Noweis vun Identitéit, wann den Affekot ass sech sécher, d 'Identitéit vun der persoun"- Entitéiten, déi mat enger Verpflichtung zur Berichterstattung kann gitt an de SCHRËFTLECHEN Verträgen mat Déngschtleeschtungsbetrieber iwwert d Auslagerung vun der Benotzung vun customer nando diligence-Moossnamen. Déi folgend bierger an Natierlech Persounen kënnen d 'Funktioun als service-Spaweck laut dem éischte Eréischt: d' Entreprise mat enger Meldepflicht ass dofir verantwortlech, datt d Clienten-nando-diligence-Moossnamen gebraucht ginn, an iwwereneestëmmung mat de geltenden Gesetzer a vum mussolini Schikanös, an gëeegent Method an erfuerderlech Mëttele laut §."Rechtsanwälte sinn nëmmen gebraucht fir Bericht verdächtige Aktivitéiten bei der Ënnerstëtzung oder handelt am Numm vum Clienten bei der Planung oder Duerchféierung vu finanzielle Transaktiounen. De Begrëff"Duerchféierung"beinhalt den Agrëff an finanziell Transaktiounen. Wann e Betrib mat enger Meldepflicht Verdacht, datt eng Transaktion ass verbonnen wit h Erträgen aus Strofdoten oder Strofdoten vorbehaltlich der Eemol a, b oder c vum Allgemenge Geheimdéngscht Strafgesetzbuchs (d.h. Terrorismus), weider Technesch gemaach ginn, fir ze bestätegen oder widerlegen de Verdacht. Wann sou Technesch echec, ze widerlegen, de Verdacht, d 'Entreprise mat der reporting-Verpflichtung op eegen initiativ Informatiounen iwwermëttelen, kokrim iwwer d' Transaktion a Fro an d Kämpf, déi den Ulass zu dem Verdacht. Rechtsanwälte an onofhängeg bierger Fachleit sinn net verflicht, iwwer d Sproochen, déi Hir Opmierksamkeet am Laf vun Hirer Aarbecht bei der Bestëmmung vun engem Clienten Rechtslage. Dës Ausnahmeregelung gëllt, wann en Affekot - onofhängeg Rechtsbeistand am ufank kritt d Informatiounen, fir ze entscheeden, ob oder wat fir eng Aart vu Rechtshilfe zur Verfügung gestallt ginn. Anwälte sinn och net verflicht, virun, während an no Gerichtsverfahren, wann dës Froen sinn, déi direkt am Zesummenhang mat dem Rechtsstreit. Wann den Affekot Kenntnis dovu kritt, dass huet näischt ze dinn mat de juristesche Konflikt, eng Meldepflicht erginn kënnen, onofhängeg vun der Pflicht vun der geheim gehalen. Allerdéngs, wann d 'Angabe bezéie sech op d' Hëllef an engem anere (nei) Matière, der Affekot kann net als Optrag ugeholl, famill, an dann d Gesetz net gëllen. Doriwwer eraus, Iwwer uechtzéng der Geldwäsche-Gesetz enthält eng Ausnam vun der anwaltlichen Schweigepflicht bei der Meldung Verdächtiger Transaktiounen an guddem gleewen. D 'Entreprise mat der Meldepflicht gëllt net, Transaktiounen duerchzeféieren, datt hierdurch eng Verpflichtung z' ënnersichen, éier kokrim matgedeelt gouf. A besonnesche Fäll, kokrim kann anordnen, datt sou eng Transaktion soll net gemaach ginn. D 'Transaktion kann awer gemaach ginn, ier d' Wooren kokrim wann et net méiglech ass, ze sonnenobservatiounen, déi d 'Duerchféierung vun der Transaktion, oder wann d' Veruurtelt fir d 'Duerchféierung vun der Transaktion géif behindern d' Enquête. An sou engem Fall, kokrim hem ugewise ginn, nodeem d Transaktion duerchgefouert gouf.
Clienten oder Drëtt net matgedeelt ginn Ënnersich gemaach huet, d Informatiounen déi zur verfügung gestallt goufen, fir kokrim, oder Aarbechten, déi gemaach ginn.
Dëst schléisst awer net aus, datt den Affekot form, déi probéiert ze iwwerzeegen, e client ze sonnenobservatiounen, Organiséieren eng illegal Geet. Wann client-nando-diligence-Moossnamen net gebraucht kënne ginn, déi Entitéiten mat enger Verpflichtung zur Berichterstattung gëtt net fest, eng Kundenbeziehung oder fir d Duerchféierung vun de jeeweilege Transaktion. Allerdéngs, an dat gëllt net, wann an aner Persounen, déi eegestänneg juristesch Ënnerstëtzung bei enger berufflecher oder regelméisseg sinn, d 'Feststellung vun enger client-rechtleche status oder d' Verdeedegung client an engem gerichtlichen Prozeduren. Jo, d 'FATF publizéiert den Drëtte Bericht fir d' Géigesäiteg Evaluierung Norwegen op Anti-Geldwäsche an der Bekämpfung vun der Finanzéierung vum Terrorismus am Juni ('MER'). Déi MER fonnt, datt Norwegen war awer kompatibel mat Hibléck op d STR-Fuerderungen, wéi Se gebraucht Rechtsanwälte. Allerdéngs huet et kee Konzept vun der enhanced customer nando diligence-Moossnamen fir héich-Risiko-Clienten oder reduzéiert SORGFALTSPFLICHTEN fir low-risk-Clienten. Am Allgemengen, d 'Fuerderungen vun de Clienten ginn ëmgesat an Norwegen, awer d' voll Palette vu Clienten-nando-diligence-Fuerderungen am Kader vun der FATF net. D 'FATF och drop traditionel, datt d' interne Kontrollen an Aufzeichnungspflichten Fuerderungen goufen zufriedenstellend ëmgesat duerch Rechtsanwälte am Einklang mat de FATF-Empfeelunge an d Geldwäsche-Gesetz, mä eng klarere Sektor-renommée anti-Geldwäsche-Richtlinne fir d' Anwaltschaft. No der Zielt vum MER, an iwwereneestëmmung mat dem normale FATF-follow-up-Method, Norwegen erfuerdert war d 'Bereitstellung vun Informatiounen iwwer d' Moossnamen, déi hien am nopeschland breedgemaach hat, fir d Spaweck behuewe ginn identifizéiert an deem MER. Entspriechend deem Bericht, Norwegen méi bewäert ginn, well deelweis konform mat de GAFI-Empfeelunge.
